第一期

“新三板”投资有风险 高回报诱惑莫轻信

投资有风险，入市需谨慎。众所周知，新三板市场投资风险大，监管部门尽管设置了严苛的准入门槛，但是仍然无法阻挡投资者的冲动，更有一些不法分子以新三板股票可以转板、暴富为噱头，诱骗投资者购买，赚取差价，谋取暴利。

1．案情概要

小王手上有些闲钱，想着做点投资赚些钱。一天小王微信上有位新朋友申请加入，自称是某资产管理有限公司的员工张某，小王想着刚好咨询学习一下投资理财知识，便通过了申请，询问目前有没有什么好的投资项目，张某声称根据内幕消息，有只新三板股票将于三个月后在主板上市，一旦公司转板上市，就能赚取高额收益，并称购买人很多，数量有限，建议尽快买入，不要错失良机。小王之前有过炒股的经历，对原始股致富的神话有所耳闻，于是颇为心动。张某在知道小王没有新三板账户且不符合新三板开户条件的情况下，主动提出愿意为小王垫资帮忙开户新三板。小王感觉天上掉了个大馅饼，很是兴奋，于是在张某的鼓动下开了户，并以30元/股的高价购买了2万股张某转让给他的某新三板股票。事后，该公司并没有如期“转板上市”，所购股票不涨还跌，小王后悔不已。

2．风险警示

2017年6月23日，全国首例非法经营“新三板”股票案在上海市静安区法院宣判，12名被告人均以“非法经营罪”被追究刑事责任。市场上，一些不法机构和人员通过网站、微信、微博、电话和qq等工具招揽客户，虚假宣传新三板挂牌公司拟IPO、转板、并购或定向发行股票等信息，夸大收益，提供垫资开户服务，诱使投资者高价购买其从新三板公司原始股东低价“批发”的股票，以获取高额差价收益。在此提醒广大投资者如遇推荐投资，请提高警惕，并重点关注以下内容：

一是核实相关机构的合法性。从事证券投资咨询业务必须获得中国证监会许可，合法证券经营机构名录可在中国证监会网站监管对象专栏中查询。

二是坚决拒绝参与非法交易。新三板开户条件限制是为了保护投资者，垫资开户是我国法律法规禁止行为，为保护自身合法权益，投资者应对这种行为应坚决抵制。

三是对内幕信息保持高度警惕。投资者应当通过正规渠道获取挂牌公司相关信息，并根据自身财力及风险承受能力，审慎决策，不要轻信虚假内幕信息，更不要被所谓的高额回报所诱惑。

四是依法维护自身合法权益。投资者发现上当受骗后，应立即终止与不法机构的合作，同时注意收集证据，用法律武器维护权益。

声明及风险提示：投资人购买基金时候应详细阅读该基金的基金合同和招募说明书等法律文件，了解基金基本情况。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽职的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。我国基金运营时间短，不能反映股市发展所有阶段。基金的过往业绩不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩和其投资人员取得的过往业绩并不预示其未来表现，也不构成基金业绩表现的保证。基金有风险，投资需谨慎。