第一章 上网发行
一、工作程序
㈠、基金管理人取得中国证监会同意设立基金的批复后，基金管理人或发行协调人须进行下列工作：
1、将下列文件传至基金债券部：
⑴ 中国证监会同意设立基金的批复文件；
⑵ 编制证券编码的申请(见附件1-1，要求加盖基金管理人章)；
⑶《证券投资基金招募说明书》和《发行公告》(见附件1-2)。
⑷ 基金管理人和发行协调人的联系人、电话、手机。
※ 基金债券部地址：深圳深南东路5045号深业大厦11楼
联系人：吴钦文 2083333-3474 桂瑛 2083333-3471
传 真：2083872
2、向基金债券部索取下列文件：
⑴ 基金上网发行申请表(见附件1-3)；
⑵ 基金发行划款通知表(见附件1-4)；
⑶ 基金上市申报材料表(见附件1-5)。
3、到存管部着手进行发起人所持有的基金份额的登记托管工作。
※ 存管部地址：深圳深南东路5045号深业大厦10楼
联系人：王晓冬 2083333-3099 蔡庆红 2083333-3608
传 真：2083859
4、到会员管理部联系基金进场交易事宜。
㈡、Ｔ－３日，基金管理人或发行协调人须进行下列工作：
1、刊登《证券投资基金招募说明书》；
2、下午4:30前，将下列文件传至基金债券部：
⑴ 保险公司配售情况；
⑵ 基金上网发行申请表(盖发行协调人章)；
⑶ 基金发行划款通知(盖基金托管人章)。
⑷ 发行公告
3、从基金债券部获取证券编码；
4、联系中国证监会指定报刊，T-2日刊登“发行公告”。
※ 发行公告须基金债券部审核
※ 中国证监会指定报刊：
中国证券报 驻深圳记者站 (0755)3760269
证券时报 广告部 (0755) 3501750 3701752
上海证券报 公司部 ( 021)58391111 58391510
㈢、Ｔ－２日，基金管理人或发行协调人须进行下列工作：
1、检查报纸刊登的“发行公告”是否正确
2、联系证券时报社有关摇号抽签事宜
㈣、Ｔ＋２日下午，基金管理人或发行协调人须进行下列工作：
1、到基金债券部领取中签率及申购数据盘；
2、到资金交收部参加申购资金验资，检查验资报告是否正确；
3、联系中国证监会指定报刊，T+3日刊登“中签率公告” (见附件1-6)。
※ 资金交收部地址：深圳深南东路5045号深业大厦2楼
联系人：梁一霞 (0755)2083333-3013 2083159(传真)
㈤、Ｔ＋３日，基金管理人或发行协调人须进行下列工作：
1、检查报纸刊登的“中签率公告”是否正确；
2、进行摇号抽签；
3、上午11:00前，将摇号抽签结果、磁盘、公证书一份送基金债券部；
※ 摇号抽签地点：深圳深南东路5045号深业大厦31楼
4、联系中国证监会指定报刊，“摇号抽签结果公告” (见附件1-7)次日见报。
5、完成发起人等非流通部分的登记托管工作。
㈥、Ｔ＋4日，基金管理人或发行协调人须进行下列工作：
1、检查报纸刊登的“摇号抽签结果公告”是否正确；
2、查收认购款；
3、到存管部领取持有人名册；
4、完成“基金上市申报材料表”的填写工作，送存管部确认盖章；
5、将下列材料报送基金债券部：
⑴ 存管部确认盖章的“基金上市申报材料表”；
⑵ “证券投资基金登记托管情况通知”(可向存管部索取)；
【注】Ｔ日为发行日。
二、附 件
附件1-1
关于 证券投资基金证券代码、简称的申请
深圳证券交易所：
根据中国证监会基金字【 】 号文批准，将于 年 月 日在贵所上网发行（或清理规范后将在贵所上市）。经确认，新基金的全程定为：“ ”，证券简称拟定为“基金 ”。特向贵所申请证券简称、代码，请予以批准为盼。
基金管理公司
年 月 日
本所证券代码由电脑自动产生，经审核确定如下：
证券简称
证券代码
经办人签名
负责人签名
总经理室
意 见
年 月 日
附件1-2
景福证券投资基金发行公告
重要提示
1、福证券投资基金的发行及募集方案已获中国证监会证监基金字[1999]39号文批准。
2、景福证券投资基金通过深圳证券交易所交易系统，进行上网定价发行。
3、本次基金上网定价发行并非上市，有关上市事项将另行公告。
4、根据中国证监会的要求，为体现证券投资基金主要面向中小投资者的原则，本次发行采用“分段配号，统一抽签”的方法确定中签号码，请投资者务必仔细阅读本发行公告。
5、除按有关规定向我国境内依法设立的商业保险公司进行配售外，本基金只向个人投资者发行，任何法人不得参与基金的申购。
6、凡参加本次申购的投资者必须使用本人的证券帐户（股票帐户或基金帐户）。本次基金发行可以多次申购，但由于本次基金发行采用分段配号方式，投资者只能用一个股票帐户或基金帐户在同一个证券营业部的同一席位申购本基金。投资者在某一证券营业部申购之后，不能再在其他证券营业部申购，否则其委托无效。
7、使用多个席位或分支席位的证券营业部必须保证同一投资者在该营业部的所有申购委托通过同一席位代码报盘。例如:(1)某证券营业部使用050100，050200，050300三个席位，若某投资者第一笔有效申购委托的席位代码为050100，该证券营业部必须保证该投资者的所有后续申购委托的席位代码也为050100，该投资者在050200，050300席位的申购委托无效。(2)某证券营业部除使用050100主席位外,还使用050101，050102两个分支席位,若某投资者第一笔有效申购委托的席位代码为050101，该证券营业部必须保证该投资者的所有后续申购委托的席位代码也为050101，该投资者在050100,050102席位的申购委托无效。
8、根据中国证监会的规定，一个自然人只能开设和使用一个资金帐户，并只能对应一个股票帐户或基金帐户；不得非法利用他人帐户或资金进行申购，也不得违规融资或帮助他人违规进行申购。证券经营机构不得允许一个自然人开设和使用一个或多个资金帐户对应多个股票帐户或基金帐户申购本基金。
各开户机构不得内部开户、虚假开户和批量开户。
在基金发行过程中，证券营业部不得无理扣押投资者的申购委托单，不得透支申购，不得挪用客户保证金，不得有舞弊行为。
证券经营机构不得采用任何方式申购基金。各证券经营机构及其证券营业部应严格按照中国证监会的有关通知要求，在基金发行前加强宣传并采取措施，防止法人申购基金；在基金发行过程中，证券营业部如发现法人以任何方式申购基金、个人以违规方式申购基金，应予制止。
对于违反上述规定者，中国证监会将严肃处理。
9、根据中国证监会证监基字[1998]29号文的有关规定，申购者单个帐户的中签份数不得大于本基金总规模的3％，即9000万份基金单位。超出部分由本基金的发起人按比例认购，投资者不得认购。
10、本公告仅对景福证券投资基金发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解景福证券投资基金的一般情况，请详细阅读刊登在1999年12月21日《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券报》上的《景福证券投资基金招募说明书》。
一、发行基本情况
1、发行数量和发行价格
景福证券投资基金本次向社会公开发行30亿份基金单位，其中，由本基金的发起人认购3000万份基金单位，向商业保险公司配售68680万份，上网定价发行228320万份基金单位。
由本基金发起人认购的3000万份基金单位中，光大证券有限责任公司认购750万份；大鹏证券有限责任公司认购750万份；广东证券股份有限公司认购750万份；大成基金管理有限公司认购750万份。
按有关规定，本基金向***保险公司配售*亿份基金单位，向****保险公司配售*亿份基金单位，*************，上网定价发行***亿份基金单位。本次发行成功后，本基金总规模为30亿份基金单位。
每份基金单位的发行价格为人民币1.01元，其中，面值1.00元，发行费用0.01元。
2、发行对象
中华人民共和国境内自然人及我国境内依法设立的商业保险公司（法律、法规及有关规定禁止购买者除外）。
3、发行时间
景福证券投资基金的上网定价发行日期为1999年12月24日，发行时间为上午9：30－11：30和下午13：00－15：00。如遇重大突发事件影响本基金发行，经中国证监会同意后，可在下一个工作日顺延申购。
4、发行地点
与深圳证券交易所联网的全国各证券营业网点。
5、基金简称及基金代码
本基金简称为“基金景福”，基金申购代码为“4701”。
二、发行方式
1、本次发行采用上网定价发行方式，即利用深圳证券交易所交易系统，由本基金发行协调人光大证券有限责任公司作为唯一“卖方”，将“基金景福”*****亿份基金单位输入其设在深圳证券交易所的基金发行专户，以发行价作为卖出价。
2、投资者可在指定发行时间内，通过深圳证券交易所的各交易网点以公布的发行价格和申购方式，进行申购。
3、申购结束后，由深圳证券交易所的交易系统统计有效申购户数和有效申购量，并根据有效申购量和本次上网发行量确定申购者的认购份数。具体方法是：
（1）有效申购量小于本次上网发行量时：①若有效申购总量、向商业保险公司配售总量加发起人认购量小于本次基金批准发行总规模的80％（即24亿份基金单位），经中国证监会批准，发行期可适当延长，最长不超过3个月。在发行期内募集资金总额仍不足批准发行总额的80％，则本次发行失败，发起人将在30日内将投资者的申购资金连同当期银行活期存款利息退还给投资者。②若有效申购总量、向商业保险公司配售总量加上发起人认购量大于或等于基金批准发行总规模的80％，申购者按有效申购量认购。
（2）有效申购总量等于本次上网发行量时，申购者按实际有效申购量认购。
（3）有效申购总量大于本次上网发行量时：①若有效申购总量小于46亿份（含46亿份）时，由深圳证券交易所进行统一配号，按每1000份有效申购确定一个配号，并进行统一抽签，确认认购份数。②若有效申购总量大于46亿份时，采用“分段配号、统一抽签”的方式进行配号抽签，确定认购份数。
三、关于申购份数和申购次数的规定
1、本次上网发行，参加申购的每一帐户的申购量最少不得低于1000份；超过1000份的，须为1000份的整数倍。
2、每一帐户申购不设上限，投资者可以多次申购，但每笔申购不得超过99.9万份。同一帐户多次申购的，将多次申购的数量全部累加后，对同一帐户的申购进行连续配号。
四、申购程序
1、已有深圳证券交易所股票帐户或基金帐户的投资者可直接进行申购。
2、没有深圳证券交易所股票帐户或基金帐户的投资者，需在申购前持本人身份证到当地开户网点办理深圳证券交易所股票帐户或基金帐户的开户手续；只买基金的投资者，可以开设深圳证券交易所基金帐户。投资者持本人身份证和已经办理的深圳证券交易所股票帐户卡或基金帐户卡，到与深圳证券交易所联网的当地任何一家证券营业网点办理资金帐户开户手续。凡参加本次申购的投资者应在1999年12月24日前办好开户手续。有关开设基金帐户和股票帐户的具体程序和办法，请到各开户网点详细阅读有关规定。
3、已开设股票帐户的投资者不得再开设基金帐户，否则可能会给自身的申购和交易造成不便或损失。
4、投资者根据自己的计划申购量，在申购前向自己的资金帐户中存入足够的资金。一经办理申购手续，申购资金即被冻结。
5、委托申购
本次上网定价发行基金的申购手续与上网发行股票的申购手续相同。投资者可通过填写申购委托单、电话委托或磁卡委托方式在其开立资金帐户的证券经营机构办理申购委托。
6、投资者完成申购委托后，不得撤单。
7、参加本基金配售的商业保险公司须于12月27日（申购结束后的第一个工作日）下午5：00前将全部配售款冻结在大成基金管理有限公司指定的银行帐号中。
五、配号抽签方式
1、确定有效申购量
1999年12月27日（申购结束后的第一个工作日），由各证券交易网点将申购资金划入深圳证券交易所申购资金专户。所有申购资金务必在12月27日下午5：00前到达该申购资金专户，在途资金需提供中国人民银行电子联行划款凭证，否则视为无效申购。
1999年12月28日（申购结束后的第二个工作日），由发行协调人——光大证券有限责任公司会同深圳证券交易所对申购资金实际到帐情况进行核查，由具有证券从业资格的会计师事务所对申购到帐资金进行验资并出具报告。深圳证券交易所以剔除违规申购资金后的实际到帐资金确认为有效申购。
2、配号
当有效申购总量大于****亿份而小于或等于46亿份时，按每1000份配1个号。
当有效申购总量大于42亿份时，在每个申购帐户的所有申购委托进行加总后，根据每个帐户的有效申购量的大小进行分段配号。具体包括下列四种情况：
A、有效申购量在5万份以下（含5万份）的帐户
每1000份配1个号。
B、有效申购量在5万份至35万份（含35万份）的帐户
5万份以内为第一段，每1000份配1个号（共50个）；超过5万份的部分为第二段，按每1500份配1个号。两段配号相加为该帐户的总配号数。
C、有效申购量在35万份至99.8万份（含99.8万份）的帐户
5万份以内（第一段）每1000份配1个号（共50个）；5万份至35万份的部分（第二段）按每1500份配1个号（共200个）；超过35万份的部分为第三段，按每1800份配1个号。三段配号数相加即为该帐户的总配号数。
D、有效申购量在99.8万份以上的帐户
5万份以内（第一段）每1000份配1个号（共50个）；5万份至35万份的部分（第二段）按每1500份配1个号（共200个）；35万份至99.8万份的部分（第三段）按每1800份配1个号（共360个）；超过99.8万份的部分为第四段，按每2000份配1个号。四段配号相加即为该帐户的总配号数。
各帐户有效申购量按以上方法配号后，不足配1个号的余数，皆配1个号。
深圳证券交易所在1999年12月28日（申购结束后的第二个工作日）下午收市后将申购配号记录传给各证券交易网点。申购者可在1999年12月29日（申购结束后的第三个工作日）到原委托申购的交易网点确认申购配号。
3、公布配号中签率
本次共上网发行基金单位****亿份，每1个中签号码认购1000份，所以共有****万个中签号码，则：
配号中签率=（****万/配号总数）×100％。
配号中签率将于1999年12月29日（申购结束后的第三个工作日）在《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券报》上公布。
4、摇号抽签并公布中签号
1999年12月29日（申购结束后的第三个工作日），在本基金发起人、基金管理人、基金托管人以及公证部门的监督下，由本基金的发行协调人光大证券有限责任公司组织摇号抽签。中签结果于1999年12月30日（申购结束后的第四个工作日）在《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券报》上公布。申购者根据公布的中签号码对照自己的申购配号，确认自己的认购份数。每一个中签号码认购1000份基金单位。
六、清算与交割
1、从1999年12月27日到1999年12月29日，全部申购资金将被冻结在申购专户中，冻结期间按企业活期存款利率计算的资金利息属于设立后的本基金资产。
2、1999年12月30日（申购结束后的第四个工作日）进行清算交割和登记。深圳证券交易所将在当日对未中签部分的冻结申购款予以解冻，未中签的申购资金返还投资者，中签的认购款在扣除上网发行手续费后划至景福证券投资基金在托管银行的资金帐户。
3、本基金权益登记由深圳证券交易所主机在发行结束后自动完成，基金持有人名册由深圳证券交易所以软盘形式交给基金托管人中国农业银行和发行协调人光大证券有限责任公司。
七、发行费用
1、中签认购部分的发行费用在扣除会计师费、律师费、发行协调人费用、发行公告费、材料制作费、上网发行费等费用后余额归基金所有。
2、本次发行不收取佣金、过户费和印花税等费用。
3、上网定价发行手续费由深圳证券交易所按实际认购成交金额的0.25％提取。深圳证券交易所按参加上网定价发行的证券营业部的实际认购量，将该笔手续费自动划转到各证券营业部帐户。
八、发起人和发行协调人
(一) 发起人
1、光大证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区浦东南路528号上海证券大厦
法定代表人：刘明康
电话：021－68816000-1602
传真：021－68818550
联系人：邓华
2、大鹏证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南东路5002号信兴广场地王商业中心商业大楼8层
法定代表人：徐卫国
电话：0755-2463388
传真：0755-2462986
联系人：徐海焱
3、广东证券股份有限公司
注册地址：广州市东风东路703号
法定代表人：钟伟华
电话：020－87770511
传真：020－87615528
联系人：张优造
4、大成基金管理有限公司
注册地址：北京市海淀区三里河路1号西苑饭店11号楼
法定代表人：姜继增
电话：010－68366518
传真：010－68366598
联系人：杜鹏 张宇辉
（二）基金发行协调人
光大证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东南路528号上海证券大厦15楼
法定代表人：刘明康
电话：010－68561122
传真：010－68561008
联系人：赵庆 孙报春 高强 韩刚
光大证券有限责任公司
1999年12月22日
附件1-3
基金上网发行申请表
基金管理人 联系人 姓名
电话、手机
发行协调人 联系人 姓名
电话、手机
基金名称
基金简称 基金编码
额 度 上网发行量
发起人认购
拟发行时间 发行价格
上市推荐人 申购上限
保险公司
配售情况
发行协调人
承 诺
深圳证券交易所只为发行人提供上网发行服务。由于本申请表所填内容或数据发生错误，或者由于信息披露失误等原因而使上网发行工作受到影响，所产生的一切后果概由发行协调人负责。
承办人签字：
单位盖章：
年 月 日
附件1-4
基金发行划款通知
基金托管人 联系人 姓 名
电话、手机
基金名称
基金简称 基金编码
发行数量 发行价格
申购日期 (T日) 付款日期 (T+4日)
资金冻结时间 年 月 日至 年 月 日(共叁天)
利息付款日期 季度结息日 利 率 %(年利率)
收款人户名 (托管人)
开户银行 省 市 银行
银行帐号
基金债券部
联系人 联系电话
基金托管人确认:
经办人:
法人公章
年 月 日 基金债券部确认:
经办人:
部门公章
年 月 日 资金交收部会签:
经办人:
年 月 日
以下由交收室填写
申购股数 申购金额
冻结利息 应付金额
数据记录 数据复核
备 注
请资金交收部收到本表后及时签收，并传真回来。传真电话：2083872。
附件1-5
基金上市申报材料
基金名称：
管 理人：
托 管人：
上市推荐人：
填报时间： 年 月 日
上市申报表（一）
基金、管理人、中介机构一览表
基金名称
证券简称 证券代码 上市日期
成立时间 批文号 基金规模 存续期
基金类型：封闭式(契约型/公司型) ／开放式(契约型/公司型) ／其他
投资目标：重组型／成长型／复合型／指数型／平衡型／其他
投资组合：股票 ％ 债券 ％ 其他 ％
历史沿革：由 合并而成。（如有其他内容请注明具体名称）
管理人名称
设立时间 设立批准机关 批文号
联系地址 注册地
工商登记号 法人代表 邮政编码
基金事
务代表 联系电话 手机、呼机
管理人股东名称 出资情况 占注册资本比例
1、
2、
3、
4、
5、
托管人名称 设立批准机关 批文号
联系地址 注册地
联系人 联系电话 手机、科机
参与本次发行上市中介机构 名 称 资格证书或批文号 经办人 资格证书或批文号 联系电话
上市推荐人
验资机构
律师事务所
会计师事务所
上市申报表（二）
基金财务状况一览表
基金名称：
时间
项目 年 年 年
股票投资－成本
债券投资－成本
其他投资－成本
股票投资－估值增值
债券投资－估值增值
其他投资－估值增值
银行存款
资产总额
借入款项
负债总额
未分配净收益
基金资产净值
每份基金单位资产净值
验资报告文号 出具单位 募集资金到帐时间
基金管理费计提办法
基金托管费计提办法
上市申报表（三）
发行协调人发行总结
基金名称：
管 理 人：
发行协调人名称
证券编码 证券简称 发行数量 发行费用 持有人数量
发行时间 发行方式 发行价 发行数量 认购结果 中签率
负责人签名：
盖章： 年 月 日
上市申报表（四）
基金持有人结构申报表
管理 人：
基金名称： 简称： 代码：
我公司确认，截止 年 月 日，基金持有人结构为：
总规模 （份基金单位）
一、不可流通部份
发起人持有基金份额 （份基金单位）
二、可流通部份
1、社会公众持有基金份额 （份基金单位）
2、定向配售基金份额 （份基金单位）
可流通部份合计 （份基金单位）
其中： 已登记托管基金份额 （份基金单位）
占可流通部份比例 （％）
未登记托管基金份额 （份基金单位）
〖注〗未托管基金由 单位继续确认。
三、持有人总户数 ，其中持有零基金单位户数 。
我公司承诺：上述基金持有人结构全面、真实、准确。
基金管理公司 深圳证券交易所存管部盖章
年 月 日 年 月 日
上市申报表（五）
前十大基金持有人情况
基金名称：
管理 人： 填报时间： 年 月 日
序号 持有人名称（全称） 证券帐户号 持有基金份额 备注
合计
基金管理公司盖章 深圳证券交易所存管部盖章
年 月 日 年 月 日
上市申报表（六）
基金发起人持有情况
基金名称： 填报时间： 年 月 日
序号 证券帐户号 持有人名称（全称） 法人营业执照工商注册号码 持有基金份额 占总份额比例
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
合计
基金管理公司盖章 深圳证券交易所存管部盖章
年 月 日 年 月 日
上市申报表（七）
基金定向配售情况
基金名称： 填报时间： 年 月 日
序号 证券帐户号 持有人名称（全称） 法人营业执照工商注册号码 持有基金份额 占总份额比例
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
合计
基金管理公司盖章 深圳证券交易所存管部盖章
年 月 日 年 月 日
附件1-6
景福证券投资基金上网定价发行中签率公告
大成基金管理有限公司于1999年12月24日利用深圳证券交易所交易系统上网定价发行“基金景福”228,320万份基金单位,已获圆满成功。经深圳证券交易所交易系统主机统计并经深圳南方会计师事务所验资,本次发行有效申购户数为91,375户,有效申购数量为3,953,362,000份基金单位,有效配号数量为3,953,362个,超额认购倍数为1.7315倍,中签率为57.753375％。本次发行的发行协调人光大证券有限责任公司将于1999年12月29日在深圳市深业大厦进行摇号抽签,并将于12月30日在《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》公布摇号中签结果。
光大证券有限责任公司
1999年12月29日
附件1-7
景福证券投资基金公开发行摇号结果公告
根据《景福证券投资基金发行公告》,本次“基金景福”的发行协调人光大证券有限责任公司偕发行人大成基金管理有限公司等有关机构于1999年12月29日在深圳市深业大厦主持了“基金景福”发行摇号抽签仪式。摇号抽签仪式是在公开、公平、公正的原则下进行的。本次摇号过程和摇号结果经深圳市公证处公证。现将本次中签号码公告如下:
末一位数:8,0,2,4,6
末二位数:35,15,55,75,95,39,89
末三位数:347,147,547,747,947,507,007
末四位数:7725,9725,5725,3725,1725
末五位数:53469,03469,08011
末六位数:366745,866745,645263
末七位数:3850241,2211807,3599083
凡申购“基金景福”的投资者持有的申购号码尾数与上述中签号码相同者为中签,每个中签号码只能认购“基金景福”基金单位1000份。
光大证券有限责任公司
一九九九年十二月三十日
第二章 扩 募
一、工作程序
㈠、基金管理人或扩募协调人在实施扩募前，必须将扩募材料(见附件2-1)送报送本所基金债券部和存管部审核。
※ 基金债券部地址：深圳深南东路5045号深业大厦11楼
联系人：吴钦文 2083333-3474 桂瑛 2083333-3471
传 真：2083872
※ 存管部地址：深圳深南东路5045号深业大厦10楼
联系人：吴汉萍 2083333-3098 陈 晖 2083333-3097
邓 闳 2083333-3095 李燕群 2083333-3126
传 真：2083333-3416
㈡、基金债券部审核扩募材料后，安排扩募时间，并将会在公告日前一工作日将《扩募配售办法公告》(见附件2-2)及《扩募说明书》加盖部门印章传真给基金管理人。基金管理人可凭已加盖本所部门公章的传真件联系中国证监会指定报刊，按要求刊登《扩募配售办法公告》及《扩募说明书》，并检查报纸刊登的内容是否正确。
※ 中国证监会指定报刊：
中国证券报 驻深圳记者站 (0755)3760269
证券时报 广告部 (0755) 3501750 3701752
上海证券报 公司部 ( 021)58391111 58391510
㈢、公告日前一工作日下午15：30前，基金管理人或扩募协调人应将《基金上网发行申请表》(见附件1-3，要求加盖发行协调人章)及停复牌申请(见附件2-3，盖基金管理人章)送本所基金债券部，权益登记日要求刊登《扩募缴款提示性公告》，除权日要求刊登《发起人认购价格公告》。
㈣、权益登记日一般为公告日后三个工作日，权益登记日后一个工作日为除权日，配售缴款期间一般为权益日次日起连续五个工作日。
㈤、配售缴款截止日之前，基金管理人应向本所资金交收部提供银行划款帐号。配售截止日下午，到本所存管部取得配售余额数据。
㈥、本所资金交收部将于配售缴款截止日次日向基金管理人提供的银行划款帐号划款。
㈦、扩募协调人应于配售缴款截止日之后三个工作日内，完成发起人份额及扩募余额认购，并且在配售缴款截止日之后第四个工作日到本所存管部办理扩募份额登记。
㈧、扩募完成，扩募协调人应尽快向本所基金债券部报送扩募上市申请材料。
二、附 件
附件2-1
证券投资基金扩募申请材料目录
1、证监会批文
2、持有人大会决议
3、扩募法律意见书
4、扩募承销协议
5、扩募工作时间表
6、扩募说明书
7、扩募配售办法公告
8、扩募提示性公告
9、本所要求的其它文件
附件2-2
隆元证券投资基金扩募配售办法公告
一、重要提示
1、本基金扩募配售方案已获中国证监会证监基金字[2000]68号文批准。
2、本次扩募向基金发起人和持有人配售的比例为10: 12.935780，配售价格均为每份基金单位1.01元人民币。
3、本次扩募配售后，本基金存续期延长五年，至2007年12月29日止。
4、本基金通过深圳证券交易所交易系统进行上网配售扩募，权益登记日收市后登记在册的持有人不认购部分，将面向商业保险公司配售，商业保险公司认购后的余额由基金发起人全部认购，认购价格为每份基金单位人民币1.01元。
5、本基金扩募配售、认购时间表如下：
时 间 事 项
2000 年11月16日 权益登记日
2000 年11月17日 除权日
2000 年11月20日-11月24日 基金持有人配售缴款起止日
2000 年11月27日-11月28日 商业保险公司认购期
2000 年11月29日 基金发起人认购基金缴款日
7、本公告只对隆元证券投资基金配售的有关事项和规定予以说明,投资者欲了解隆元证券投资基金的一般情况，请详细阅读刊登在2000年10月16日《中国证券报》和《证券时报》上的《隆元证券投资基金上市公告书》，以及2000年11月13日刊登在《中国证券报》、《证券时报》的《隆元证券投资基金扩募说明书》。
8、 尚未办理基金份额确认的基金持有人，应尽快办理相关确认手续，在权益登记日之前基金份额未能确认到帐的基金持有人，将不能获得本次扩募配售权。
二、释义
在本扩募配售公告中，除非文意另有所指，下列词语具有以下含义：
基金或本基金 指隆元证券投资基金
《基金契约》 指《隆元证券投资基金基金契约》
本公告 指《隆元证券投资基金扩募配售办法公告》
中国证监会 指中国证券监督管理委员会
基金发起人 指南方基金管理有限公司
管理人 指南方基金管理有限公司
托管人 指中国工商银行
持有人 指基金单位持有人
权益登记日 指配售认购权的登记日期
协调人 指本基金本次扩募协调人黑龙江省证券公司
商业保险公司 指具有认购证券投资基金资格的商业保险公司
三、本次扩募的基本情况
1、隆元证券投资基金概况
隆元证券投资基金（以下简称本基金）是按《证券投资基金管理暂行办法》、国务院关于原有投资基金清理规范的有关规定和中国证监会《关于黑龙江省原有投资基金清理规范实施方案的批复》（证监基金字[2000]27号）《关于隆元证券投资基金上市、扩募和续期的批复》（证监基金字[2000]68号）批准，由兴龙基金、北疆基金、大庆基金等三只基金经清理规范后合并而成的契约型封闭式证券投资基金，基金规模为218,000,000份基金单位。基金发起人南方管理有限公司在本基金本次扩募前持有218万份本基金。
基金单位面值人民币1.00元，基金存续期为10年（1992年12月29日至2002年12月29日）,经中国证监会证监基金字[2000]68号文批准,本基金扩募到5亿规模后续期至2007年12月29日。隆元证券投资基金已于2000年10月18日在深圳证券交易所上市。
基金发起人：南方基金管理有限公司
基金管理人：南方基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行
基金上市地点：深圳证券交易所
2、本次扩募、续期背景
由原兴龙基金、北疆基金、大庆基金等三只基金经清理规范合并而成的隆元证券投资基金，于2000年6月21日采取通讯方式召开了临时持有人大会，决定基金上市后，授权新任基金管理人南方基金管理有限公司办理本基金上市以后的扩募、续期等事项。南方基金管理有限公司根据本基金持有人大会的授权，已向中国证监会提出上市、扩募和续期申请。
经中国证监会《关于隆元证券投资基金上市、扩募和续期的批复》（证监基金字[2000]68号）批准，隆元证券投资基金已于2000年10月18日在深圳证券交易所上市。根据该批复，同意本基金的基金单位总份额在上市后适时由原来的218,000,000份扩募至5亿份基金单位，扩募后，本基金存续期延长五年（至2007年12月29日）。
3、扩募配售数量
本次扩募以现有基金总份额218,000,000份为基数，按10:12.935780的比例，向2000年11月16日（基金权益登记日）登记在册的隆元证券投资基金持有人配售，可配售基金份数为282,000,000份基金单位。
基金持有人不认购部分由境内依法设立的商业保险公司认购，如果商业保险公司认购数量超过基金持有人不认购部分数量，则按比例配售；商业保险公司认购后的剩余部分，由基金发起人全部认购。
4、扩募配售价格
基金发起人南方基金管理公司和基金持有人配售价格均为每份基金单位1.01元人民币。
四、扩募配售方案
1、扩募配售对象与配售比例：
本次扩募配售对象为本基金的发起人及权益登记日（2000年11月16日）收市后，在深圳证券登记有限公司登记在册的本基金持有人。
本基金将以权益登记日收市后登记在册的基金持有人所持有基金单位的数量为基数，按照10:12.935780的比例对基金持有人进行网上配售。
2、扩募配售地点：
与深圳证券交易所联网的全国各隆元基金托管证券商营业网点。
3、权益登记日2000年11月16日收市后，在深圳证券登记有限公司登记在册的基金持有人，可在指定配售时间内，通过深圳证券交易所联网的全国各证券商营业网点，以公布的配售价格和配售认购办法进行认购缴款。
4、权益登记日：2000年11月16日
5、除权基准日：2000年11月17日
五、配售认购、缴款程序
1、认购缴款起止日期：
（1）权益登记日收市后登记在册的基金持有人认购缴款起止日期为2000年11月20至11月24日（期内证券交易营业日），逾期未缴款的持有人视为自动放弃认购权。
（2）2000年11月27日至11月28日，为商业保险公司申请、认购缴款日。
（3）2000年11月30日，为发起人认购配售及认购剩余基金部分缴款日。
2、符合配售条件的持有人应在认购缴款前向自己的资金账户中存入足够资金，一经办理认购手续，认购资金即被冻结，完成认购手续后，不得撤单。
3、符合配售条件的持有人在认购缴款期间到其托管券商（证券交易营业部）处办理认购缴款手续，认购简称：“隆元配售”，交易代码：8710，每份基金单位认购价格为1.01元人民币，认购数量限额为截止权益登记日所持基金单位份数乘以配售比例1.2935780后取整数部分，不足一个基金单位的不予认购。。
4、基金发起人在托管银行中国工商银行处直接认购。
5、向基金持有人配售认购结束后，由深圳证券交易所的交易系统统计有效认购的户数和有效认购总量，并将持有人放弃认购的数量于2000年11月24日收市后通知本基金管理人，然后由商业保险公司进行认购缴款。
6、有意参与配售的商业保险公司应按有关规定在深圳证券交易所直接开设证券帐户和资金帐户。填写《隆元证券投资基金认购要约表》（可复印放大），加盖公章后于2000年11月24日收市前，以传真方式传回南方基金管理有限公司。
南方基金管理公司联系人：胡朝晖
联系电话：0755-2712921
传 真：0755-2712948
如果持有人放弃配售的数量高于或等于各保险公司认购要约数量之和，则按各保险公司要约的数量配售；假如持有人放弃配售的数量低于各保险公司要约认购的数量之和，配售给单个保险公司的数量，原则上按照要约认购数量的比例计算。
7、南方基金管理公司将于2000年11月27日12：00前，将《隆元证券投资基金配售承诺和缴款通知书》以传真方式通知申请认购的商业保险公司。
附：《隆元证券投资基金认购要约表》
隆元证券投资基金认购要约表
认购人全称
申请认购数量
深交所基金账户 深交所交易席位
其他要约说明
联系电话 传真 联系人
认购人签章 日期： 2000年 月 日
六、清算、交割与扩募费用
1、从2000年11月20日到11月24日，全部配售认购资金将被冻结，冻结期间的资金利息按活期存款利率计算，属于本基金资产。
2、商业保险公司按《隆元证券投资基金配售承诺和缴款通知书》要求缴款。
3、发起人认购款项直接划至隆元证券投资基金在中国工商银行的资金帐户。
4、本次除上网定价配售扩募的手续费外，不收取佣金、过户费和印花税等费用。
5、上网定价配售扩募的手续费由深圳证券交易所按实际认购金额的千分之二点五提取，深交所按参加上网配售的证券营业部的实际认购量，将该笔手续费直接划转到各证券营业部帐户。
6、扩募费用在扣除会计师费用、律师费、扩募协调人费用、扩募公告费用、上网发行费等费用后，余额归基金所有。
七、基金扩募部分的交易
基金扩募部分将在深交所上市交易，具体上市时间将另行公告。
基金发起人在本次扩募后持有基金总规模1%的基金份额，根据《基金契约》及有关规定，在本基金存续期间，基金发起人持有的基金单位不得低于基金总规模的0.5 %，其余部分可在基金扩募部分上市二个月后流通。
八、扩募的有关当事人
（一）基金发起人
名称：南方基金管理有限公司
法定代表人：骆新都
注册地址：深圳市深南东路深港花园三楼
办公地址：深圳市福田中心区深南大道4009号投资大厦七楼
（二）扩募协调人
名称：黑龙江省证券公司
法定代表人：卞玉祥
注册地址：黑龙江省哈尔滨市道里区兆麟街9号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市道里区通江街188号
联系电话：0451-4680983
传真：0451-4680983
联系人：彭 程
（三）会计师事务所和经办注册会计师
名称：天健（信德）会计师事务所
注册地址：深圳蛇口兴华路海滨花园海滨中心商场A座3楼
法定代表人：朱祺珩
电话：0755-6816079
经办注册会计师：邓建新 魏小珍
（四）律师事务所和经办律师
名称：深圳市经天律师事务所
注册地址：深圳市滨河大道联合广场A座25楼25/F
法人代表：陈学明
联系电话：0755-2710800
经办律师： 王晓东 宁 敏
附件2-3
停(复)牌申请
深圳证券交易所：
因 ，我公司申请对 证券投资基金进行停牌处理，停牌时间自 年 月 日 午 ： 开始，
年 月 日 午 ： 恢复正常交易。
特此申请。
基金管理公司
年 月 日
附件2-4
兴安证券投资基金扩募配售提示性公告
《兴安证券投资基金扩募说明书》已于10月24日刊登在《中国证券报》、《证券时报》，现再次提醒广大兴安基金持有人注意以下事项。
1、扩募简称：兴安配售
2、交易代码：8718
3、配售比例：10：10.911425
4、配售价格：1.01元人民币
5、权益登记日：10月27日
6、除权日：10月30日
7、持有人缴款日：10月31日至11月6日
8、商业保险公司认购缴款日：11月7日至11月8日
9、扩募配售地点：与深圳证券交易所联网的全国各兴安基金托管证券商营业网点
联系人：赵新宇、彭睿
联系电话：010-64172869、64172799
华夏基金管理有限公司
二零零零年十月二十六日
第三章 上 市
一、工作程序
㈠、基金管理人及上市推荐人在发行结束后，尽快完成以下工作：
1、对募集的资金进行验资；
2、符合设立条件的，刊登基金成立公告(不需交易所审查)；
3、完成发起人所持有的基金份额的登记托管工作(见附件3-3和附件3-4)；
4、向基金债券部提交上市申请材料(见附件3-1和附件3-2)。
㈡、证监会通知上市时间后，上市推荐人须进行下列工作：
1、联系中国证监会指定报刊，“上市公告书”于上市日前二日见报；
2、签订《上市协议》；
3、联系上市仪式事宜。
※ 上市公告书须基金债券部审核
※ 中国证监会指定报刊：
中国证券报 驻深圳记者站 (0755) 3760269
证券时报 广告部 (0755) 3501750 3701752
上海证券报 公司部 ( 021)58391111 58391510
㈢、上市日前二日，检查报纸刊登的“上市公告书”是否正确。
㈣、上市日前一日，基金管理人或上市推荐人须进行下列工作：
1、将参加上市仪式人员、讲话人员、敲钟人员名单交基金债券部；
2、到基金债券部领取上市通知书、上市费收费通知等文件。
※ 名单须注明姓名、单位、职务，按职务排列。
㈤、上市日，举行上市仪式，基金挂牌上市。
※ 基金管理人和上市推荐人须组织好来宾8:50准时到达；
※ 名单如有变动，上午8:30前通知基金债券部。
二、附 件
附件3-1
证券投资基金上市申请材料目录
1、基金管理人、基金托管人签署的上市申请书；
2、中国证监会批准基金设立的文件；
3、上市推荐人出具的上市推荐书；
4、基金契约；
5、基金招募说明书；
6、基金托管协议；
7、中国证监会批准设立基金管理公司的文件及基金管理人营业执照复印件；
8、中国证监会和中国人民银行对基金托管人的审查批准文件及基金托管人营业执照复印件；
9、基金管理公司章程；
10、经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所出具的基金最近三年的财务报告（新设立基金除外）；
11、基金募集资金的验资报告；
12、上市推荐人和基金管理人签订的上市推荐协议书；
13、上市公告书；
14、基金管理人指定两名代表的授权书；
15、本所存管部出具的基金已全部托管的证明文件；
16、基金上市申报材料表（管理人、协调人须盖章）；
17、本所要求的其他文件。
附件3-2
原有投资基金清理规范和上市申请材料目录
1、基金管理人、基金托管人签署的上市申请书；
2、中国证监会关于地方政府清理规范原有投资基金方案的批复文件；
3、上市推荐人出具的上市推荐书；
4、基金契约；
5、基金持有人大会决议；
6、中国证监会关于基金清理规范工作备案材料的复函；
7、基金托管协议；
8、中国证监会批准设立基金管理公司的文件及基金管理人营业执照、法人许可证复印件；
9、中国证监会和中国人民银行对基金托管人的审查批准文件及基金托管人营业执照复印件；
10、基金管理公司章程；
11、经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所出具的基金最近三年的财务报告；
12、新旧基金管理人、托管人签署的有关协议书；
13、上市推荐人和基金管理人签订的上市推荐协议书；
14、上市公告书；
15、基金管理人指定两名代表的授权书；
16、本所存管部出具的基金已全部托管的证明文件；
17、基金上市申报材料表（管理人、协调人须盖章）；
18、基金清理规范上市情况的报告；
19、本所要求的其他文件。
附件3-3
基金上市前股份登记托管
基金管理人需要提供的资料目录
1、中国证监会批准基金设立的文件（复印件）或关于原有投资基金可清理上市的批复文件（复印件）；
2、《基金契约》；
3、《基金招募说明书》；
4、基金募集资金报告的原件；
5、中国证监会批准设立基金管理公司的文件及基金管理公司营业执照的复印件；
6、中国证监会和中国人民银行对基金托管人的审查批准文件及基金托管人营业执照的复印件；
7、基金管理公司章程；
8、基金上市申报表（由基金债券部提供原件3份）；
9、基金管理人及托管人之基金事务联系人电话、地址、传真、邮编和公司帐号；
10、签订《基金持有人登记服务合同》（由存管部提供原件２份）。
附件3-4
基金资产非交易过户
新基金管理人需提供资料目录
1、申请书（含股票过户明细清单）；
2、《基金资产移交协议》；
3、《审计报告》；
4、《基金规范与移交的法律意见书》；
5、中国证监会关于原有投资基金清理规范实施方案的批复。
第四章 扩募上市
一、工作程序
㈠、基金管理人或扩募协调人在扩募部分上市前，必须将扩募部分上市申请材料(见附件4-1)报送本所基金债券部审核。
㈡、基金债券部审核扩募部分上市申请材料后，安排扩募部分上市日期，并将会在公告日前一工作日将《基金份额变动及扩募配售可流通部分上市公告》(见附件4-2)加盖部门印章传真给基金管理人。基金管理人可凭已加盖公章的传真件联系中国证监会指定报刊，按要求刊登《基金份额变动及扩募配售可流通部分上市公告》，并检查报纸刊登的内容是否正确。
㈢、公告日之后第二个工作日，基金扩募配售可流通部分上市流通。
二、附 件
附件4-1
证券投资基金扩募部分上市申请材料目录
1、证监会批文
2、上市申请
3、验资报告
4、承销情况报告
5、配股余额认购报告书
6、基金份额变动及扩募配售可流通部分上市公告
7、本所要求的其它文件
附件4-2
隆元证券投资基金份额变动、续期及扩募获配可流通部分上市公告
重要提示：
1、隆元证券投资基金扩募工作已于2000年11月30日完成, 基金隆元成功扩募到5亿份基金单位。
2、基金隆元本次扩募配售可流通的基金单位(包括配售余额由商业保险公司和发起人认购的部分)共279,180,000份基金单位,将于2000年12月21日在深圳证券交易所上市交易。
3、基金隆元存续期限延长五年,至2007年12月29日止。
4、南方基金管理有限公司确信本公告不存在任何重大遗漏或者误导,并对其内容的真实性、准确性、完整性负个别和连带的责任。
一、本次基金份额的变动、续期的原因
南方基金管理有限公司根据基金持有人大会的授权,向中国证监会申请基金隆元的上市、扩募和续期,经中国证监会《关于同意兴龙基金、北疆基金、大庆基金合并规范为隆元证券投资基金并上市、扩募和续期的批复》(证监基金字[2000]68 号)批准,本基金的基金单位总份额由原218,000,000份基金单位扩募至5亿份基金单位,扩募后,基金存续期延长五年,至2007年12月29日止。
本次扩募的《扩募说明书》及《扩募配售办法公告》已分别刊登在2000年11月13日的《中国证券报》、《证券时报》上,有关扩募缴款的提示性公告也于2000年 11月15日在上述报刊上刊登。
本次扩募的权益登记日为2000年11月16日,除权基准日为2000年11月17日,基金持有人缴款起止日为11月20日至11月24日,商业保险公司申购、缴款日为11月27日至28日,发起人认购配售及剩余部分基金份额缴款日为2000年11月30日。
本次扩募以现有基金总份额218,000,000份为基数,按10:12.93578的比例向基金发起人和基金持有人配售,可配售基金总份数为282,000,000份;基金持有人不认购部分先由境内依法设立的商业保险公司认购;商业保险公司认购后的剩余部分,由基金发起人全部认购。
本次基金扩募配售价格按照每份基金单位面值加计0.01元扩募费用计算,面值为1.00元人民币,配售价格为1.01元人民币。发起人南方基金管理有限公司和基金持有人以及商业保险公司认购价格均为1.01元人民币。
截止2000年12月1日,本次扩募完成验资工作,基金隆元成功扩募至5亿份基金单位,其中,发起人南方基金管理有限公司认购2,820,000份基金单位,基金持有人实际配售数量为242,291,696份基金单位;商业保险公司配售35,268, 804份基金单位;保险公司认购后剩余的1,619,500份基金单位根据中国证监会《关于同意兴龙基金、北疆基金、大庆基金合并规范为隆元证券投资基金并上市、扩募和续期的批复》(证监基金字[2000]68号),全部由发起人南方基金管理有限公司认购。根据深圳信德会计师事务所出具的《隆元证券投资基金验资报告》[信德验资报字(2000)第26号],本次基金扩募在扣除券商手续费及登记费共计1,449, 326.37元后共收到募集资金合计人民币283,370,673.63元,全部为现金。上述资金在扣除各中介机构佣金及相关费用后,将全部计入基金资产。
二、基金份额变动情况
基金名称:隆元证券投资基金 每份基金单位面值:1.00元
基金份额变动表 (单位:份基金单位)
未流通份额 可流通份额
发起人持 总计 其中发起 其中公众 其中保险公司 总计
有份额 人份额 持有份额 公司持有份额
扩募前 2180000 215820000 0 215820000 0 218000000
扩募增加 2820000 279180000 1619500 242291696 35268804 282000000
扩募后 5000000 495000000 1619500 458111696 35268804 500000000
三、基金扩募后前十名基金持有人及持有数量
截止2000年12月12日
序号 持有人姓名 持有基金单位(份)
1 中国平安保险股份有限公司 23,443,141
2 中国工商银行黑龙江省分行直属支行 10,513,200
3 南方基金管理有限公司 6,619,500
4 长城证券有限责任公司海口营业部 4,656,880
5 泰康人寿保险股份有限公司 4,488,715
6 中国再保险公司 4,030,000
7 中国人寿保险公司 4,030,000
8 中国太平洋保险公司 4,030,000
9 华泰财产保险股份有限公司 4,030,000
10 新华人寿保险股份有限公司 4,030,000
四、续期
本基金扩募后存续期延长五年,至2007年12月29日止。
五、扩募配售可流通部分上市
基金隆元本次扩募配售可流通的基金单位(包括基金持有人配售部分及配售余额由保险公司和发起人认购的部分)共279,180,000份,将于2000年12月21日上市流通。根据中国证监会《关于同意兴龙基金、北疆基金、大庆基金合并规范为隆元证券投资基金并上市、扩募和续期的批复》(证监基金字[2000]68号文)规定,发起人持有基金份额500万份中的250万份基金单位,在基金存续期内不得流通, 其余 250万份在基金扩募配售可流通部分上市两个月后方可流通。
六、备查文件
1、《基金持有人大会决议》
2、中国证券监督管理委员会《关于同意兴龙基金、北疆基金、大庆基金合并规范为隆元证券投资基金并上市、扩募和续期的批复》(证监基金字[2000]68号)
3、《隆元证券投资基金扩募说明书》、《隆元证券投资基金扩募配售公告书》
4、深圳信德会计师事务所出具的《隆元证券投资基金验资报告》
5、《隆元证券投资基金契约》
南方基金管理有限公司
2000年12月19日
第五章 发起人份额上市
一、工作程序
㈠、基金管理人在发起人份额上市前，必须向本所基金债券部和存管部报送发起人持有份额部分上市申请材料(见附件5-1)。
㈡、基金债券部审核发起人持有份额部分上市申请材料后，安排发起人份额部分上市日期，并将会在公告日前一工作日将《基金发起人持有的基金单位部分上市流通公告》(见附件5-2)加盖部门印章传真给基金管理人。基金管理人可凭已加盖公章的传真件联系中国证监会指定报刊，按要求刊登《基金发起人持有的基金单位部分上市流通公告》，并检查报纸刊登的内容是否正确。
※ 中国证监会指定报刊：
中国证券报 驻深圳记者站 (0755) 3760269
证券时报 广告部 (0755) 3501750 3701752
上海证券报 公司部 ( 021)58391111 58391510
㈢、公告日后第二个工作日，基金发起人持有的基金单位可流通部分上市流通。
二、附 件
附件5-1
发起人份额上市申请材料目录
1、证监会批文
2、基金发起人持有份额部分上市申请书
3、基金发起人持有的基金单位部分上市流通公告
附件5-2
关于基金兴安发起人持有的基金单位部分上市流通的公告
“兴安证券投资基金”(简称“基金兴安”)是经中国证券监督管理委员会《关于同意龙江基金、广源基金、龙银基金合并规范为兴安证券投资基金并上市的批复》 (证监基金字[2000]62号文)批准后合并而成的契约型封闭式证券投资基金。根据中国证券监督管理委员会《关于同意龙江基金、广源基金、龙银基金合并规范为兴安证券投资基金并上市、扩募和续期的批复》(证监基金字[2000]63号文)批准, 基金兴安于2000年9月20 日在深交所上市并于2000年11月10日成功扩募到5 亿份基金单位,其中发起人华夏基金管理有限公司持有500万份基金单位(占基金总规模的1％), 其余49500 万份由社会公众及商业保险公司持有。
基金兴安扩募部分已于2000年11月23日在深圳证券交易所上市交易, 基金发起人持有的基金单位未上市流通。根据中国证券监督管理委员会《关于同意龙江基金、广源基金、龙银基金合并规范为兴安证券投资基金上市、扩募和续期的批复》( 证监基金字[2000]63号文)批准,基金兴安发起人认购的基金单位可于该基金扩募部分上市二个月后,按各发起人持有份额50％的比例上市流通。至2001年1月24日, 基金兴安扩募部分上市已满两个月。应基金发起人的申请并根据深圳证券交易所的安排,自2001年2月9日起,基金兴安发起人持有的可上市部分(250万份)可以上市流通, 未上市部分(250万份)在基金存续期内由基金发起人继续持有。具体情况如下:
发起人名称 原持有份额 本次上市份额 未上市份额
(万份) (万份) (万份)
华夏基金管理有限公司 500 250 250
华夏基金管理有限公司
2001年2月7日
第六章 分红派息
一、 工作程序
㈠、 基金管理人拟定分红派息方案，应交基金托管人复核。
㈡、基金管理人在实施分红派息方案前，须向本所存管部提交分配方案、持有人结构表、分红派息公告等材料，协商安排分红派息的具体日程等事项。
※ 存管部地址：深圳深南东路5045号深业大厦10楼
联系人：吴汉萍 2083333-3098 陈 晖 2083333-3097
邓 闳 2083333-3095
传 真：2083333-3416
㈢、经本所存管部初步同意后，基金管理人须将持有人结构表、停复牌申请、以及经本所存管部盖章确认的分红派息公告(见附件6-1)等材料报送本所基金债券部，经本所基金债券部审核后，再行公告。若基金管理人在交易日刊登分红派息公告，上市基金于公告日上午停牌半天。
※ 基金债券部地址：深圳深南东路5045号深业大厦11楼
联系人：吴钦文 2083333-3474 桂瑛 2083333-3471
传 真：2083872
㈣、分红派息公告内容应包括收益分配方案、分配对象、权益登记日和除权日、收益发放办法等内容。
㈤、基金管理人在权益登记日前三个工作日刊登分红派息公告；基金管理人或托管人应在权益登记日前一工作日，将派息金额划入本所指定帐户；本所将在权益登记日后一工作日将收到的派息金额划入券商帐户，券商应在权益登记日后第二个工作日将派息金额派发给投资者。
二、附 件
附件6-1
金盛证券投资基金2000年度收益分配公告
本公司所管理的金盛证券投资基金(以下简称“基金金盛”)2000年度财务报告已由安达信•华强会计师事务所出具了无保留意见的审计报告。根据《证券投资基金管理暂行办法》及其实施准则的规定，本公司议定了基金金盛2000年度收益分配方案，经基金金盛的托管人中国建设银行复核，现公告如下：
一、收益分配方案
基金金盛2000年12月31日单位资产净值1.1585元，2000年度实现收益11,477,243.73元，加上期初未分配收益29,052,818.41元，期末可供持有人分配收益为40,530,062.14元。2000年度收益分配方案为：向全体持有人每10份基金单位派发现金收益0.74元(2000年派发的收益暂免征收所得税)，共计派发现金收益37,000,000.00元，占可分配收益的91.2903％。剩余的未分配收益3,530,062.14元结转下年度，保留在基金持有人权益中。本次收益分配后，基金金盛2000年12月31日经调整的每份基金单位资产净值为1.0845元。
2001年1月2日，公告的证券投资基金资产净值周报表中披露的基金金盛2000年度未经审计的单位拟分配收益0.0732元，是按基金金盛2000年度未计提业绩报酬之前的可分配收益的90.26％作为拟分配收益计算得出，特此说明。
二、收益分配对象
2001年 4月4 日下午交易结束后，在深圳证券结算公司登记在册的基金金盛的全体持有人。
三、基金单位持有人权益登记日和除息日
权益登记日：2001年 4月4 日
除息交易日：2001年 4月5 日
四、收益发放办法
1、本次可流通部分的基金派发的收益于2001年4月6日通过投资托管证券商直接划入其资金帐户。
2、基金金盛发起人持有的不可流通的基金单位份额应得收益由本基金直接向各发起人发放。
3、若投资者于2001年4月5日办理了“基金金盛”的转托管，所派发的收益仍在原托管券商处。
特此公告。
国泰基金管理有限公司
2001年3月30日
第七章 信息披露
一、事务管理
㈠、基金管理人除应当遵守法律、法规的各项规定公开披露信息外，还应遵守本所关于信息披露的有关规定。
㈡、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》第三十三条规定，基金管理人应委托两名授权代表负责办理基金信息披露事务。
基金管理人应将授权代表的姓名、联系地址、邮政编码、办公电话、住宅电话、BP机、手提电话、传真号码等以书面形式报本所基金债券部(见附件7-1)。
㈢、本所基金债券部信息披露联系方式：
指定网站：http：//www.cninfo.com.cn
邮件地址：qwwu@sse.org.cn 或ygui@sse.org.cn
联系电话：2083333转3474吴钦文 或 转3741桂 瑛 传 真：2083872
二、 定期公告披露工作程序
《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第五号《证券投资基金信息披露指引》第十一条规定，定期报告包括年度报告、中期报告、基金资产净值公告、投资组合公告等。
㈠、年度报告和中期报告
1、根据《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第五号《证券投资基金信息披露指引》第十一条、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》第三十三条规定，基金管理人应当在每个会计年度结束后90日内公布年度报告、每个会计年度的前6个月结束后60日内公布中期报告，同时一式五份报送本所备案。其中年度报告中的财务报告需经会计师事务所审计。
根据《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》第二十一条规定，本所对定期公告实行事后审查。
2、基金管理人须在公告日前一工作日下午15∶30分以前，将有关文件派专人报送本所基金债券部。基金管理人应报送的文件包括：
● 基金信息披露申报表(见附件7-2)；
● 财务数据摘要表；
● 基金托管人的确认函；
● 公告正文及附件；
● 停复牌申请(见附件2-4)；
● 载有公告的电子文件软盘（按PDF文件格式和WORD文件格式编制）；
● 审计报告；
● 本所要求的其他文件。
3、本所基金债券部接收到所有文件后，将会在公告内容的首页加盖部门印章后返还给基金管理人。基金管理人可凭已加盖公章的公告在中国证监会指定报刊刊登公告。基金管理人应检查报纸刊登的内容是否正确，必要时应刊登补充说明公告。
4、根据《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》第四十三条规定，基金管理人延期刊登年度报告或中期报告，本所可对该基金实施停牌，直至该年度报告或中期报告公告后，当日下午开市时复牌（如公告日为非交易日，则公告日后第一个交易日上午复牌）。
㈡、资产净值公告
1、根据《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第五号《证券投资基金信息披露指引》第十一条规定，封闭式基金资产净值至少每周公告一次。
基金管理人应于每次公告截止日当天计算基金资产净值及每一基金单位资产净值，并送基金托管人复核。
2、基金管理人应于每次公告截止日当天将资产净值公告内容、基金托管人确认函、联系人的电话及手机号码报送本所基金债券部，并将公告内容的电子文件（按PDF文件格式和WORD文件格式编制）发送到本所基金债券部电子邮箱。
3、如以传真方式报送，传真完后请与本所基金债券部值班人员确认。基金管理人必须保证传真件与原件一致。
㈢、投资组合公告
1、根据《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第五号《证券投资基金信息披露指引》第十一条规定，投资组合公告每季公布一次，公告截止日后15个工作日内，基金管理人应编制完投资组合公告，经基金托管人复核后予以公告，同时报送本所备案。
2、基金管理人应于公告日前一工作日下午15：30前，将基金信息披露申报表投资组合公告内容、基金托管人确认函、联系人的电话及手机号码报送本所基金债券部，并将公告内容的电子文件（按PDF文件格式和WORD文件格式编制）发送到本所基金债券部电子邮箱。
3、如以传真方式报送，传真完后请与本所基金债券部值班人员确认。基金管理人必须保证传真件与原件一致。
4、本所基金债券部接收到所有文件后，将会在公告内容的首页加盖部门印章返还给基金管理人。基金管理人可凭已加盖公章的公告在中国证监会指定报刊刊登公告。
三、 临时公告披露工作程序
1、根据《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第五号《证券投资基金信息披露指引》第十二条、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》第三十六条规定，基金发生重大事件应向本所报告，并编制临时公告报本所审核。
重大事项包括（但不限于）的重大事项：重大事项包括（但不限于）《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第五号《证券投资基金信息披露指引》第十二条、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》第三十六条规定的重大事项：
● 基金持有人大会决议；
● 基金管理人或基金托管人变更；
● 基金管理人或基金托管人的董事、监事和高级管理人员变动；
● 基金管理人的董事一年内变更超过50%；
● 基金管理人或基金托管人主要业务人员一年内变更超过30%；
● 基金管理人或基金托管人及其董事、监事和高级管理人员受到重大处罚；
● 重大诉讼、仲裁事项；
● 重大关联事项；
● 基金提前终止；
● 基金所投资的公司出现重大事件；
● 其他重大事项。
2、基金公司在报送临时公告时，应同时说明对该临时公告的处理意见，详细陈述披露或不披露的内容及理由、相关的法律依据。基金管理人应报送的文件包括：
● 基金信息披露申报表；
● 涉及的政府批文；
● 有关的中介机构意见书；
● 有关的备查文件；
● 公告正文及附件；
● 基金托管人的确认函（如须基金托管人确认）；
● 经办人员身份说明及授权委托书；
● 停复牌申请；
● 公告的内容的电子文件（按PDF文件格式和WORD文件格式编制）发送到本所基金债券部电子邮箱；
● 本所要求的其他文件。
4、根据《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》第二十一条规定，本所对临时公告实行事前审查。未经本所同意，基金管理人不得刊登该临时公告。
5、本所基金债券部对临时公告审查后，如同意公告，将会在临时公告内容的首页加盖部门印章。基金管理人可凭已加盖公章的临时公告在中国证监会指定报刊刊登公告。
四、信息披露暂停交易规定
内容 停牌时间 备注
刊登年度报告或中期报告 半个交易日
刊登扩募公告 半个交易日
刊登分红派息公告 半个交易日
召开持有人大会 视情况定 如会议期间与开市时间有重叠，自持有人大会召开当日起实施停牌，直至持有人大会决议公布当日下午开市时复牌(如公布日为非交易日，则公布后第一个交易日即可复牌)
刊登持有人大会延期公告 半个交易日
刊登重大事项公告 半个交易日
外罚性停牌 视情况定 停牌后，待处理结果公布后才能复牌。
引起价格波动的传言 视情况定
五、附 件
附件7-1
授权委托书
深圳证券交易所：
兹授权 、 两位同志代表我公司负责基金 的信息披露工作。
授权代表情况：
姓 名：
联系地址：
邮政编码：
办公电话：
住宅电话：
BP 机：
传真电话：
基金管理公司
年 月 日
附件7-2
基金信息披露申报表
基金管理人
基金托管人
基金名称
基金简称 联系人 姓名
基金代码 电话
公告日期 手机
刊登报刊
公告内容及附件:
电子文档及说明：
审批情况:
审计情况:
信息披露负责人签字:
单 位 盖 章:
二○○ 年 月 日
第八章 交易清算
一、工作内容
㈠、基金专用席位的设立
1、基金管理公司应当选择具有本所会员资格的证券经营机构（以下简称会员），与其签订协议，租用其席位作为证券投资基金在本所交易结算的专用席位。租用费由双方协商确定。
2、基金专用席位的申请(见附件8-1)、更换手续，请到会员管理部办理。
3、基金管理公司应当按照本所《交易结算数据接口规范》的要求安装专用席位的报盘终端。如果使用地面点对点通讯方式，向本所电脑工程部申请；使用双向卫星小站，向深圳证券卫星公司申请。
4、基金管理公司在开通基金专用席位的交易前，应当向会员管理部办理席位开通手续(见附件8-2)。
㈡、基金证券帐户的开立
证券投资基金参与市场交易必须以基金的名义开设证券帐户，基金托管人可到登记部办理具体手续。
原有投资基金开立证券帐户，需提供基金情况说明及开户申请书；在基金上市时，需办理变更证券帐户资料手续(工作程序见附件8-3)。
㈢、资金清算帐户的开立
确定基金专用席位后，基金托管人应当向资金交收部办理开立资金清算帐户手续。
㈣、基金资金清算工作流程
基金托管人应当按以下程序做好清算数据接收、资金划付、资金对帐工作：
1、T日收市后通过交易系统接收当日基金专用席位的交易清算数据及各席位分支的清算汇总数据。
2、T ＋l上午9：30开市以前通过交易系统接收清算资金记帐明细数据包，其中包含T日交易、非交易明细资金变化及清算头寸余额；
3、当清算头寸余额为借方余额时，须于当日补足头寸，将资金划入本所指定银行帐号（划款事由注明：XXXX席位清算款）；
4、当清算头寸余额为贷方余额时，可向本所申请提取多余头寸：由清算代理人持盖有预留印签的资金划拨申请单到资金交收部办理划款手续，将款项划至指定帐户。
5、认购配售新股时，须在公众认购次日将认购资金划入本所指定帐号。
㈤、基金股份结算帐户管理
基金托管人及基金管理公司应做好日常股份管理及股份对帐等各项工作，并注意以下事项：
1、基金通过多个席位分支买卖证券的股份可以全部集中托管在基金专用席位对应的股份结算帐户上；
2、基金管理公司应遵守本所有关交易规则，对基金每笔买卖实施有效的前端股份核查，防止出现股份卖空。
3、本所在每日收市后向基金管理公司及基金托管人同时传送前一工作日的股份结算与对帐数据包，基金管理公司及基金托管人应根据以上数据做好股份帐户对帐工作。
4、当基金管理公司因故更换专用席位后，应向存管部办理基金股份的转托管手续。
二、附 件
附件8-3
证券投资基金申请开立证券帐户程序
㈠、证券投资基金申请开立证券帐户，必须由基金托管人直接向本所申请。
㈡、证券投资基金申请开立证券帐户需提交如下资料(再次开户时，第(2)至(5)项只需提供复印件)：
1、填妥的《证券帐户申请表》(须经本所会员管理部签字已开设席位)；
2、中国证监会关于同意设立证券投资基金的批复原件及复印件；
3、中国证监会和中国人民银行关于核准托管人资格的批复原件和复印件；
4、中国证监会关于基金管理有限公司开业申请的批复原件及复印件；
5、基金托管人营业执照原件及复印件或复印件加盖发照机关印章；
6、基金托管人法定代表人证明书、法定代表人授权委托书；
7、若法定代表人授权委托基金托管部负责人，而该负责人不能前来办理时，还应提供负责人授权委托书；
8、被委托人身份证原件及复印件。
㈢、由原投资基金清理规范而成的证券投资基金，在基金上市时，基金托管人必须申请办理变更证券帐户资料手续，才能享受证券投资基金申购或二级配售新股数量不设上限的优惠政策。
1、填妥的《变更证券帐户资料申请表》；
2、中国证监会关于同意证券投资基金上市、扩募、更名的批复（复印件）；
3、证券帐户卡（复印件)；
4、证券交易所《上市通知书》；
5、经办人身份证（复印件）。
㈣、证券投资基金申请办理变更证券帐户资料须提交如下资料：
1、填妥的《变更证券帐户资料申请表》；
2、中国证监会关于同意证券投资基金上市、扩募、更名的批复原件及复印件；
3、基金托管人营业执照复印件加盖公章；
4、基金托管人法定代表人授权委托书；
5、若法定代表人授权委托基金托管部负责人，而该负责人不能前来办理时，还应提供负责人授权委托书；
6、证券帐户卡原件及复印件；
7、被委托人身份证原件及复印件。
㈤、开户手续费：每户300元；更改手续费：每户100元。